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日内交易

1.什么是日内交易?

日内交易即T+0 交易,英文名day trade;指客户在同一交易日内,对某只股票或股票期权的头寸进行买入卖出操作,不留过夜持仓的交易方式。

2.雪盈证券支持日内交易吗?有何要求?

雪盈证券默认开通的为Reg T保证金账户,支持美股、港股日内交易操作,但根据美国金融业监管局(FINRA)和纽约证券交易所(NYSE)监管要求,雪盈证券进行日内交易有如下限制:

当雪盈证券账户净资产小于25000美元时,保证金账户可以在连续5个交易日内进行3次T+0日内交易操作,但是如果您在5个交易日内达到3次T+0日内交易,账户将会被禁止5个交易日内的第4笔建仓交易。

当雪盈证券账户净资产大于25000美元时,保证金账户可以不受限制地进行 T+0日内交易操作,如果账户在5个交易日内进行了4笔或以上的T+0日内交易,该账户会被标记为典型日内交易( Pattern Day Trade,简称“PDT”),持续期为95个交易日,在此期间若因市值下跌或出金造成账户净资产不足25000美元,账户将被限制无法进行建仓交易,只能平仓。

3.雪盈证券App如何查看剩余日内交易次数?

目前,一个雪盈证券账户,美股的T+0交易次数和港股的T+0交易次数是累计的,在雪盈证券APP交易页面展示了未来5个交易日,每天允许T+0交易的次数。如T+0剩余交易次数显示为(0,1,2,3,3),则表示今天可用T+0交易次数为0,明天次个交易日可用的T+0交易次数为1,后天下下个交易日可用的T+0交易次数为2,以此类推。如果账户总资产超过25000美元,则无T+0交易次数限制。

4.如何计算日内交易次数?

日内交易举例:

(1)在星期一,1000股XYZ股票被买入。当天稍后,1000股XYZ股票被卖出。这被看作一笔日内交易。在星期三,1000股XYZ股票被买入。当天稍后,500股XYZ股票被卖出。这被看作一笔日内交易。

(2)在星期一,500股XYZ股票被买入。当天稍后,又有500股XYZ股票被买入。在星期一收盘后交易中,1000股XYZ股票被卖出。这被看作一笔日内交易。

(3)在星期一,500股XYZ股票被买入。在星期二,又有500股XYZ股票被买入。星期二稍后,500股XYZ股票被卖出。这被看作一笔日内交易。

(4)在星期四,500股XYZ股票在开市前交易中被买入。在星期四的收盘后交易中,200股该股票被卖出。这被看作一笔日内交易。

(5)在星期一,客户卖空10份2005年9月到期执行价为90的XYZ看涨期权,并同时买入10份2005年12月到期执行价为95的XYZ看涨期权(组合定单类型)。星期一稍后,该客户买回5份2005年9月到期执行价为90的XYZ看涨期权并卖出5份2005年12月到期执行价为95的XYZ看涨期权而获得利润。这被看作两笔日内交易(价差期权的每条边都有一个日内交易)。

(6)在星期四,客户买入500股XYZ股票。星期四稍后,该客户卖出1500股XYZ(逆转创建新的空头头寸)。在星期五,该客户买入1000股XYZ股票。这被看作一笔日内交易。

非日内交易举例:

(1)在星期一,500股XYZ股票被买入。在星期二,又有500股XYZ股票被买入。在星期三,1000股XYZ股票被卖出。这些当中任何一个都不被看作日内交易。

(2)在星期四,客户买入500股XYZ股票。在星期五,客户卖出500股XYZ股票。星期五稍后,客户买入500股XYZ股票。这不被看作一笔日内交易。

(3)在星期五,1000股XYZ股票被买入。在接下来的星期一,1000股XYZ股票被卖出。这不被看作一笔日内交易。

5.如果账户被限制无法建仓交易,如何解除限制?

美国监管规定,如果账户净资产低于25000美元的保证金账户在连续五个工作日内进行了4笔或4笔以上日内交易,将会因触发典型日内交易( Pattern Day Trade,简称“PDT”),导致账户被限制,95天内无法建仓交易。如果想在95天内解除限制,有如下解决办法:

a.存入资金将账户净资产增加到25000美元;

b.可以登录盈透账户管理后台,提出解除PDT限制,请注意一个账户在180天内只能重置一次。

具体操作:登录盈透账户管理后台,点此切换到传统模式账户管理后台,点击“支持”( Support)——“信息中心”( Message Center)——选择“Pattern Day Trader Reset”,提交“建立新的请求”,发起典型日内交易者重置请求,待盈透审核通过后将解除交易限制。